2019法律職業資格考試模擬題4

司法考試考試網 鯉魚小編 更新時間:2019-08-20

距離2019年法律職業資格考試已經只剩下10天了,復習了一段時間,可能許多考生都開始焦慮起來了。我們應該要端正心態,繼續加強學習,下面小編整理了一些題目給大家,希望可以幫助到你們。

1、甲公司是一家上市公司。關于該公司的獨立董事制度,下列哪一表述是正確的?(  )

A、甲公司董事會成員中應當至少包括1/3的獨立董事

B、任職獨立董事的,至少包括一名會計專業人士和一名法律專業人士

C、除在甲公司外,各獨立董事在其他上市公司同時兼任獨立董事的,不得超過5

D、各獨立董事不得直接或間接持有甲公司已發行的股份

【正確答案】 A

【答案解析】 選項A正確,選項B錯誤。《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第一條第()項規定,各境內上市公司應當按照本指導意見的要求修改公司章程,聘任適當人員擔任獨立董事,其中至少包括一名會計專業人士(會計專業人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士)。在2002630前,董事會成員中應當至少包括兩名獨立董事;2003630前,上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。

選項C錯誤。《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第一條第()項規定,獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事,并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責。據此可知,獨立董事原則上最多在5家上市公司(包括甲公司)兼任獨立董事。

選項D錯誤。《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第三條第()()項規定,直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬;在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。據此可知,對獨立董事直接或間接持有甲公司已發行股份的比例有一定限制,但不是絕對不能持有。

2、某上市公司因披露虛假年度財務報告,導致投資者在證券交易中蒙受重大損失。關于對此承擔民事賠償責任的主體,下列哪一選項是錯誤的?(  )

A、該上市公司的監事

B、該上市公司的實際控制人

C、該上市公司財務報告的刊登媒體

D、該上市公司的證券承銷商

【正確答案】 C

【答案解析】 《證券法》第六十九條規定,發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料,有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發行人、上市公司應當承擔賠償責任;發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

據此可知,上市公司披露虛假信息的責任主體包括:第一,上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員;第二,保薦人、承銷的證券公司;第三,上市公司的控股股東、實際控制人。因此,上市公司財務報告的刊登媒體并不包括在內。

3、甲在證券市場上陸續買入力揚股份公司的股票,持股達6%時才公告,被證券監督管理機構以信息披露違法為由處罰。之后甲欲繼續購入力揚公司股票,力揚公司的股東乙、丙反對,持股4%的股東丁同意。對此,下列哪些說法是正確的?(  )

A、甲的行為已違法,故無權再買入力揚公司股票

B、乙可邀請其他公司對力揚公司展開要約收購

C、丙可主張甲已違法,故應撤銷其先前購買股票的行為

D、丁可與甲簽訂股權轉讓協議,將自己所持全部股份賣給甲

【正確答案】 BD

【答案解析】 選項A錯誤。《證券法》第八十六條第一款規定,通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時,應當在該事實發生之日起三日內,向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內,不得再行買賣該上市公司的股票。據此可知,甲只是在規定的期限內不能再買入力揚公司的股票,而不是無權再買入力揚公司的股票。

選項B正確。《證券法》第八十五條規定,投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司。

選項C錯誤。甲的信息披露行為違法,但是其購買股票的行為是合法的,因此不能撤銷購買股票的行為。

選項D正確。《證券法》第九十四條第一款規定,采取協議收購方式的,收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。

以上就是鯉魚小編為大家整理的考試練習題,大家做完之后是不是覺得更加有把握了呢?鯉魚網有更多考試資訊和復習資料,快來關注吧。

 

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